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從2012年到2014年，無論是中央和地方國有控股上市公司、非國有控股主板上市公司、其他主板上市公司均要求分批在披露公司年報的同時，披露公司內部控制的自我評價報告以及內部控制審計報告。一系列內部控制密集監管文件的出臺，標志著中國已經進入內部控制建設、評價與審計的新紀元。2014年之后,中國上市公司的內部控制的問題將不再是建設,而更多的是如何落地和優化，這將涉及到內部控制的評價、審計整改、內部控制與其他監管標準體系整合、內部控制信息化落地問題。為此，北京國家會計學院在2013年成功培訓16期的基礎上，開展了集中備課、調整大綱、深入研討等工作。2014年，我們將延續以往培訓的經驗，依托自身內部控制多年的培訓與實務資源優勢，從注重案例教學，訓練實戰操作為目的，以價值增值為核心理念，再次推出《2014企業內部控制流程梳理、評價與審計操作實務高級研修班》。具體培訓課程設置內容如下：
一、時間與地點
1、培訓時間: 10月26日-29日（共四天），報到時間：10月25日
2、培訓地點：深圳會計進修學院（深圳市鹽田區三洲田1號）
二、目標學員
1、中央國有控股、非國有控股、其他類型的主板上市公司、非上市公司的董事長、總經理、內部控制項目負責人及其他高層管理者；
2、上市公司董秘、監事、內部控制委員會負責人及其他高級管理人員；
3、企業總會計師、財務總監、內部審計部門負責人；
4、負責上市公司財務報告內部控制審計的注冊會計師；
5、其他有志于了解上市公司內部控制建設、評價與審計實務的人員。
三、課程內容
（一）上市公司內部控制建設與評價中存在的問題：價值增值視角
·內部控制是緊箍咒還是增加企業價值
·2013上市公司內部控制存在的突出問題
·內部控制幫助企業增加價值的路徑
（二）價值增值導向的企業內部控制與流程再造
·企業生命周期與管理決策重點
·目標管理與流程管理孰優孰劣
·內部控制建設本質是流程梳理工作
·內部控制評價的本質是流程優化工作
·內部控制是企業流程再造的過程
·內部控制的落地依賴于信息化固化流程
·內部控制與企業其他標準體系的整合問題
·企業內部控制建設中的流程梳理與優化
（三）內部控制建設程序與組織設置
·內部控制體系建設的標志性成果有哪些？
·內部控制體系建設的五步工作法
·內部控制建設組織設置
·不同階段工作重點及運用的方法
·如何編制一個好的內部控制建設方案
·內部控制建設實務模擬：以采購、銷售流程、工程建設為例
·某大型集團的管控體系建設案例
（四）企業內部控制流程梳理與風險識別
·流程梳理中的風險識別與評估的方法
·流程梳理中風險識別與評估常見的問題和困惑
·流程梳理中風險應對方法
·流程梳理中監控預警指標的選取
（五）內部控制體系評價總體程序與準備階段內容
·內部控制評價總體程序
·內部控制評價范圍選擇（案例：某公司實際案例）
·內部控制評價組織機構設置及分工
·內部控制評價政策文件規劃及制定
·內部控制評價指標體系設計及應用
·內部控制評價工具模板設計及使用
（六）內部控制體系評價現場實施
·內部控制評價非現場分析
·內部控制評價現場測試
·內部控制缺陷認定及審批
·內部控制評價報告及披露
·內部控制缺陷整改及跟蹤
·內部控制評價結果應用
（七）內部控制體系落地實施，并與其他管理體系整合
·為什么需要內部控制體系融合
·內部控制體系融合的方法論
·內部控制體系融合的程序和組織
·內部控制與其他體系融合的案例分析
（八）內部控制體系建設和評價信息化
·內部控制合規管理平臺的業務背景
·內部控制合規平臺業務框架和應用架構
·內部控制合規管理平臺功能介紹
·內部控制合規管理系統管理
·內部控制合規管理平臺的業務擴展
（九）內部控制體系持續優化和有效運行
四、師資團隊
● 企業內部控制評價指引、企業內部控制審計指引的制定者及參與專家
● 多年進行上市公司內部控制設計與評價的咨詢專家
● 中央國有控股企業上市公司內部控制評價負責人
● 上市公司監管機構內部控制專家
● 會計師事務所內部控制審計專家
● 北京國家會計學院多年從事內部控制理論與實務研究的專家
五、收費標準
1、培訓費：3800元/人（含培訓、咨詢、資料、場地等費用，不含食宿）。
2、食宿收費標準：350元/人/天（含兩人標準間合住、三餐等費用）。
六、繳費方式
1、培訓費可以選擇現金、刷卡、匯款、支票（限北京地區）等方式繳納；
2、食宿費用只能先預交現金，最后根據實際消費結算；
3、銀行匯款
單位名稱：北京國家會計學院
賬號：11001020100056030985
開戶行：建行北京市分行順義天竺支行
七、結業證書：培訓班結束后由北京國家會計學院頒發結業證書。 |
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